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纽约(CNN商业新闻)罗宾汉因伤害了数百万客户而被责令赔偿7000万美元。这是华尔街自我监管机构有史以来开出的最大罚单。

周三，美国金融产业监管局(Financial industry Regulatory Authority)指责这款有争议的交易应用“系统性监管失误”，向投资者提供“虚假或误导性信息”，从而伤害了投资者。

美国金融业监管局对罗宾汉的制裁集中在2020年3月袭击该平台的大规模系统中断，以及去年自杀身亡的罗宾汉20岁交易员的家人提起的诉讼的核心期权交易程序。

美国金融业监管局执法部门负责人杰西卡•霍珀(Jessica Hopper)在一份声明中表示:“这是美国金融业监管局有史以来开出的最高罚单，反映了罗宾汉违规行为的范围和严重性。”

拜登的华尔街警察对罗宾汉发出了警告

美国金融业监管局对罗宾汉处以5700万美元的罚款，并责令该公司向数千名受害客户支付约1260万美元的赔偿和利息。

美国金融业监管局特别指出，20岁的交易员亚历山大·卡恩斯(Alexander Kearns)于2020年6月自杀身亡，原因是他发现自己的交易账户出现了73万美元的负余额，并错误地认为这就是自己所欠的钱。这一悲剧让人们注意到Robinhood平台的游戏化本质，以及这家初创公司的客户服务不足。罗宾汉的高管们表示，他们对卡恩斯的去世感到“震惊”，并自那以后对期权交易进行了一系列改进。

美国金融业监管局的调查发现，“由于罗宾汉的虚假陈述”，数千名其他客户遭受了总计超过700万美元的损失。

“Inco持续的或不合逻辑的信息”

美国金融业监管局还得出结论称，自2017年底罗宾汉推出期权交易以来，该公司在批准这些复杂的交易之前“未能履行尽职调查”。

具体来说，监管机构表示，罗宾汉依赖的算法“常常”会根据“不一致或不合逻辑的信息”批准客户进行期权交易。美国金融业监管局表示，尽管存在明显的“危险信号”，罗宾汉还是批准了数千名客户进行期权交易。

与此同时，美国金融业监管局声称，在2018年1月至2021年2月期间，罗宾汉“未能合理监督”其执行交易所依赖的技术。

监管机构指出，在2018年至2020年底期间，罗宾汉经历了一系列宕机和系统故障，其中包括2020年3月初的一次宕机，导致个人客户损失了数万美元。美国金融业监管局表示，它要求Robinhood向那些受到影响的客户支付超过500万美元。

罗宾汉上市了

今年1月，Robinhood暂时禁止用户购买GameStop和其他股票，这引发了一场风暴。Robinhood的首席执行官Vlad Tenev被带到美国国会参加听证会，他指责由于市场波动，该公司要求其清算所提供至多30亿美元的资金，而这一限制颇有争议。

美国金融业监管局的制裁消除了萦绕在罗宾汉上空的主要乌云之一，这家初创公司可能会进行一次轰动的首次公开募股。尽管经历了一系列公关噩梦，罗宾汉还是在3月份秘密提交了IPO申请。此次发行可以让罗宾汉从其迅猛的增长和创纪录的股价中获利。

马萨诸塞州想要终止罗宾汉事件

但罗宾汉仍面临着监管机构和政界人士的审查。

特别值得一提的是，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)主席加里•詹斯勒(Gary Gensler)曾多次表达对罗宾hood和其他不收取佣金的经纪公司所使用的“按订单付款”(payment-for-order)业务模式中存在的“固有”利益冲突的担忧。

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